- Регламент українскою мовою

VI. Опис статусу рахунків у цінних паперах, умови зміни статусу рахунків

VII. Правила обміну інформацією

VIII. Виконання угод з грошовим врегулюванням

8.1. Зберігач забезпечує депозитарне обслуговування Угод з цінними паперами

тільки для Депонентів, що підписали з ним Додаток "Про депозитарне обслуговування угод з грошовим врегулюванням" до Договору про відкриття рахунку у цінних паперах;

здійснюється Зберігачем виключно через Депозитарій.

платежів у платіжних документах Депонента /Торговця щодо грошових перерахувань по Угодах повинні відповідати цьому Доповненню та типовим документам Зберігача, яки надаються Депоненту.

Регламенту виконання депозитарних операцій Зберігача;
Регламенту розрахунково-клірингової діяльності по обслуговуванню клієнтів Депозитарію;
Регламенту системи електронних розрахунків Депозитарію (надалі - Регламент СЕР);
Законодавчих актів, що регламентують депозитарну та розрахунково-клірингову діяльність на ринку цінних паперів в Україні.

Депонент/ Торговець повинен дотримуватись Правил та Інструкцій ПФТС щодо проведення через Депозитарій розрахунків по угодах купівлі /продажу цінних паперів, укладеним згідно з Торговими правилами ПФТС.

8.6. Процедура та строки виконання Угод

8.6.1. Прийом Розпоряджень від Депонентів, проводиться з 10.00 до 17.00

кожного робочого дня.

в день їх надходження Зберігачу. Розпорядження, що надійшли після 14.30 відправляються до Депозитарію наступного операційного дня.

Дню розрахунків за Угодою.

надає Депоненту повідомлення про стан Квітування Розпоряджень, що надійшли до Депозитарію від Зберігача - одержувача ЦП та Зберігача - постачальника ЦП по Угоді;

інформаційного повідомлення про стан Квітування шляхом надсилання до Зберігача повідомлення про відміну Розпорядження.

про відміну до Депозитарію не одержав від нього повідомлення (509) про Квітування Розпоряджень Зберігача - одержувача ЦП та Зберігача - постачальника ЦП.

у День розрахунків по Угоді.

Зберігачу не пізніше 16.00 дня, що передує Дню розрахунків, повідомлень на відміну звірених Розпоряджень.

Депозитарію з обох сторін Угоди. У разі ненадходження таких повідомлень до Депозитарію до 16.30 дня, що передує розрахункам, Розпорядження (Угода) вважаються остаточно звіреними і підлягають врегулюванню у наступний день.

здійснює операцію розблокування цінних паперів по даній Угоді на рахунку Зберігача-постачальника.

або грошових коштів на рахунку Депозитарію в Розрахунковому банку від Зберігача-одержувача до 15:30 Дня розрахунків, Депозитарій переводить угоду в режим "скасована" та формує на пару звірених (зквітованих) Розпоряджень інформаційне повідомлення (537) про неможливість виконання розрахунків по Угоді в наслідок відсутності цінних паперів на рахунку Зберігача-постачальника та/або грошових коштів на рахунку Депозитарію в Розрахунковому банку. У випадку неможливості здійснення розрахунків по Угоді у випадках, передбачених п. 3.2.3 цього Доповнення Зберігач протягом 30 (тридцяти) хвилин передає таке повідомлення Депоненту.

зквітовані розпорядження приймаються до виконання. Зберігач надає Депоненту інформаційне повідомлення (підтвердження) про виконання операції поставки цінних паперів проти оплати з 12:30 до 17:30 операційного дня, у який здійснюються розрахунки за Угодами .

Депонентом або Торговцем, що уклав Угоду на грошовий рахунок Зберігача після отримання від Зберігача інформації про Квітування Депозитарієм Розпоряджень по Угоді.

цінних паперів проти оплати для подальшого їх перерахування на рахунок Депозитарію в Розрахунковому банку - 13.00 дня, що передує Дню розрахунків.

на перерахування грошових коштів на рахунок Зберігача-постачальника цінних паперів протягом Дня розрахунків.

по виконаних Розпорядженнях (по виконаних Угодах) протягом ____ банківських днів (визначається в договорі з Депонентом) з дати отримання коштів з рахунку Депозитарію в Розрахунковому банку.

надійшли Зберігачу по умовах Розпорядження (по умовах Угоди), що була відмінена Депонентом або скасована Депозитарієм протягом ____ банківських днів (визначається в договорі з Депонентом) з дати отримання коштів з рахунку Депозитарію в Розрахунковому банку.

8.7. Обов'язки Депонента та Зберігача при виконанні Угод з грошовим врегулюванням

8.7.1. Депонент зобов'язаний:

8.7.1.1. Надавати Зберігачу Розпорядження по Угодах з доданням до них відповідного

оригінального примірника Угоди та оригіналу договору між Депонентом та Торговцем (якщо Угоду укладає Торговець). Інформація що містяться в Розпорядженнях повинна відповідати умовам Угоди;

- перераховувати власні грошові кошти на рахунок Зберігача зі свого рахунку;
- забезпечувати перерахування коштів на рахунок Зберігача Торговцем, що уклав Угоду на користь Депонента;
- отримувати від Зберігача кошти по Угодах на власний рахунок;
- забезпечувати отримання коштів від Зберігача на рахунок Торговця, що уклав Угоду на користь Депонента.

Депонента зазначати наступне:

- номери рахунків в ЦП Депонента постачальника ЦП та Депонента одержувача ЦП;
- номери рахунків Зберігача постачальника ЦП та Зберігача одержувача ЦП, що відкриті в Депозитарії;
- сторону Угоди (Депонент або Торговець), яка здійснює перерахування або отримання грошових коштів по Угоді;
- день розрахунків.

в обумовлені терміни;

Депонентом або Торговцем для забезпечення виконання Угод, обов'язково зазначати в призначенні платежу:

- реквізитів Угоди;
- скорочених реквізитів Договору, цього Додатку та номеру Розпорядження по Угоді.

8.7.2. Зберігач зобов'язаний:

8.7.2.1. Забезпечувати збереження та конфіденційність інформації про отримані Розпорядження

Депонента та інформацію про надходження та списання коштів на/з рахунку Зберігача. Обов'язки щодо зберігання конфіденційності інформації не виникають у випадках, якщо розголошення подібної інформації мало місце внаслідок дій судових або інших уповноважених чинним законодавством органів.

виконання Угоди, приймати від Депонента або Торговця кошти на свій грошовий рахунок для їх подальшого перерахування на рахунок Депозитарію в Розрахунковому банку для здійснення розрахунків по Угоді.

Зберігача для виконання Угоди у випадку неможливості виконання Розпорядження Депонента або відміни виконання Розпорядження Депонентом у зв'язку з:

- з відсутністю необхідної кількості цінних паперів на рахунку контрагента-постачальника;
- з несвоєчасним перерахуванням Депонентом / Торговцем грошових коштів на рахунок Зберігача;
- з відсутністю необхідних реквізитів "призначення платежу" в платіжному дорученні;
- з відміною Депонентами зквітованих Розпоряджень на поставку/одержання цінних паперів за рішенням сторін, що уклали Угоду, на рахунок Депонента або Торговця, з якого такі кошти надійшли, та в строки, що передбачені цим Доповненням.

або Торговця (відповідно до умов Розпорядження Депонента та умов Угоди) у випадку виконання Розпорядження Депонента (виконання Угоди) в строки, що передбачені цим Доповненням.

8.8.1. Відповідно до п.2 Статті 8 Закону України "Про Національну депозитарну

систему та особливості електронного обігу цінних паперів" розрахунки по Угодах, що укладаються на ПФТС, здійснюються на підставі інформації, яку ПФТС надає Депозитарію.

в цінних паперах Зберігача здійснюється Депозитарієм відповідно до наданої ПФТС відомості зквітованих та затверджених розпоряджень, виключно за умови попереднього акцептування Зберігачем повідомлень Депозитарію про укладену Угоду.

призначити Керуючого рахунком у цінних паперах (надалі - Керуючий) - Торговця, члена ПФТС, який має право укладати угоди на ПФТС, та надати йому право призначити розпорядників рахунку у цінних паперах з повноваженнями укладати та звітувати Угоди з цінними паперами Депонента.

тільки одного Керуючого рахунку.

Зберігач відкриває та надає Керуючому (призначеним ним розпорядникам) особистий номер - Код керуючого рахунку, який містить шість цифр. Цей Код є суворо конфіденційним і використовується Керуючим (розпорядниками рахунку) при звітуванні Угод в ПФТС.

розпорядження щодо укладеної в ПФТС Угоди за принципом поставки/одержання цінних паперів проти оплати якщо:

- ідентифіковано Керуючого відповідно до наданого йому Коду;

- не пізніше 15.00 дня, що передує Дню розрахунків на рахунку у цінних паперах Депонента, який за умовами Угоди постачає цінні папери, є достатня кількість не обтяжених зобов'язаннями цінних паперів;

- не пізніше 13.00 дня, що передує Дню розрахунків Депонентом, утримувачем цінних паперів або Торговцем, що уклав Угоду, на грошовий рахунок Зберігача перерахована необхідна сума грошових коштів та надані відповідні документи, що є підставою для іх надходження на грошовий рахунок Зберігача та іх подальшого перерахування на рахунок Депозитарію в Розрахунковому банку.

розпорядження щодо укладеної в ПФТС Угоди за принципом поставки/одержання цінних паперів без оплати якщо:

- Ідентифіковано Керуючого відповідно до наданого йому Коду;
- Не пізніше 13.00 Дня розрахунків на рахунку у цінних паперах Депонента, який за умовами Угоди постачає цінні папери, є достатня кількість не обтяжених зобов'язаннями цінних паперів.

оплати Керуючий може визначити День розрахунків Т+3 (Т+4; …; Т+30), де Т - день передачі ПФТС в Депозитарій інформації про Угоду, якщо в зазначений термін будуть виконані умови, наведені в п. 4.6 Доповнення.

оплати Керуючий може визначити День розрахунків Т+1 (Т+2; …; Т+30), якщо в зазначений термін будуть виконані умови, наведені в п. 4.7 Доповнення.

Зміни до даного Регламенту приймаються загальними зборами учасників та доводяться до відома депонентів відповідно до умов Договору про відкриття рахунку у цінних паперів.

Зміст Регламенту 1 2 3 4 5 6 7 8,9