- Регламент українскою мовою

VI. Опис статусу рахунків у цінних паперах, умови зміни статусу рахунків.

VII. Правила обміну інформацією

VIII. Виконання угод з грошовим врегулюванням

IX. Порядок внесення змін до порядку проведення депозитарної діяльності

Кожна депозитарна операція здійснюється за схемою:

- прийом розпорядження від ініціатора операції;
- перевірка наявності відкритого рахунку у ЦП депонента;
- відповідність даних розпорядження реквізитам рахунку у ЦП;
- перевірка даних розпорядження на відповідність даним депозитарного обліку.

за письмовим розпорядженням депонента.

- розпорядження щодо знерухомлення ЦП встановленого зразку;
- сертифікати ЦП;
- при іменних ЦП - передавальне розпорядження реєстратору щодо переказу ЦП з особового рахунку власника на особовий рахунок номінального утримувача в реєстрі, що оформлене згідно з вимогами "Положення про ведення реєстрів власників іменних цінних паперів".

складанням акту прийому-передачі сертифікатів цінних паперів встановленого зразку.

одного робочого дня з моменту підписання акту прийому - передачі сертифікатів цінних паперів шляхом зарахування визначеної кількості ЦП на рахунок у ЦП депонента та завершується видачею йому виписки з рахунку у ЦП.

іменних цінних паперів з особового рахунка власника на особовий рахунок зберігача в якості номінального утримувача у зв'язку із знерухомленням зберігач подає реєстроутримувачу такі документи:

- передавальне розпорядження, складеного від імені зареєстрованої особи (залишається у реєстроутримувача);

- сертифікат цінних паперів власника, які знерухомлюються (при документарній формі випуску цінних паперів), (погашається та залишається у реєстроутримувача);

- у разі, якщо зберігач зареєстрований у системі реєстру як номінальний утримувач і має документи, що підтверджують облік на його особовому рахунку цінних паперів, що були знерухомлені за попередніми операціями, такі документи подаються реєстроутримувачу (погашаються та залишаються у реєстроутримувача);

- оригінал або засвідченої відповідно до вимог чинного законодавства копію договору на відкриття рахунка у цінних паперах, укладеного між зберігачем та зареєстрованою особою, на особовому рахунку якої обліковуються цінні папери, що знерухомлюються (залишається у реєстроутримувача);

- у разі укладання договору за участю третіх осіб - оригінал або нотаріально засвідчені копії документів, які підтверджують правомірність участі та повноваження третіх осіб щодо внесення відповідних змін до системи реєстру від імені зареєстрованої особи.

У разі переведення іменних цінних паперів з особового рахунка власника на особовий рахунок депозитарія як номінального утримувача у зв'язку із знерухомленням реєстроутримувачу має додатково надаватись оригінал або засвідчена відповідно до вимог Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів копія депозитарного договору, укладеного між депозитарієм та зберігачем, у якого власнику було відкрито рахунок у цінних паперах (залишається у реєстроутримувача).
Зберігач оплачує послуги реєстратора на підставі отриманого від нього грошового документа та отримує від реєстратора свідоцтво про знерухомлення.

зараховує на рахунок у ЦП депонента визначену кількість ЦП та надає депоненту виписку з рахунку у ЦП.

- розпорядження про знерухомлення не засвідчене з боку власника рахунку;

- документи, які підтверджують повноваження особи, яка подає цінні папери та/або їх сертифікати на знерухомлення, не відповідають вимогам чинного законодавства;

- встановлені законодавством вимоги до сертифікатів не виконані;

- не вказаний спосіб зберігання сертифікатів: колективний або відокремлений;

- кількість прийнятих на знерухомлення цінних паперів, визначена в акті прийому-передачі цінних паперів на підставі сертифікатів, не відповідає кількості, визначеній в розпорядженні на знерухомлення.

5.3. Зберігання цінних паперів

5.3.1. Зберігач постійно здійснює облік залишків цінних паперів на рахунках у цінних паперах

депонентів та несе відповідальність за збереження депозитарних активів, які зберігаються в сейфі чи в орендованому сховищі (знерухомлені документарні цінні папери, свідоцтва про знерухомлення) та підтверджують наявність цінних паперів на рахунках у цінних паперах його депонентів.

у цінних паперах, де обумовлюється спосіб зберігання (колективний чи відокремлений), інші умови зберігання. Плата за послуги зберігача розраховується згідно "Переліку та вартості послуг, що надаються Зберігачем цінних паперів".

5.4. Матеріалізація цінних паперів

5.4.1. Депонент може надати зберігачу розпорядження щодо матеріалізації раніше

знерухомлених ЦП.

з моменту отримання розпорядження списує визначену кількість ЦП з рахунку у ЦП депонента, видає депоненту виписку з рахунку у ЦП та вилучає зі сховища необхідну кількість сертифікатів ЦП і передає їх депоненту на підставі акту прийому-передачі сертифікатів ЦП.

щодо матеріалізації належних йому цінних паперів виконує наступні дії:

5.4.3.1. Надає реєстратору наступні документи:

- передавальне розпорядження, складене від імені Зберігача (залишається у реєстратора);

- документи, які підтверджують облік на особовому рахунку Зберігача цінних паперів, що були знерухомлені (погашаються та залишаються у реєстратора);

- оригінал або відповідно засвідчена копія договору про відкриття рахунку у цінних паперах, укладеного між Зберігачем та власником, на ім'я якого переводяться цінні папери з рахунку номінального утримувача;

- інші документи у відповідності до вимог "Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів".

5.4.3.2. Отримує від реєстратора та виконує дії:

- після виконання дій реєстратором (протягом п'яти робочих днів) отримує свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів на загальну кількість іменних цінних паперів, що залишилися на особовому рахунку Зберігача як номінального утримувача. У разі обнуління особового рахунку - нульову виписку з особового рахунку;

- у разі наявності відповідних повноважень від власника отримує сертифікат власника іменних цінних паперів на загальну кількість іменних цінних паперів, що матеріалізовані;

- після отримання сертифіката власника цінних паперів Зберігач протягом одного робочого дня списує з рахунку у цінних паперах власника відповідну кількість цінних паперів та надає власнику виписку з рахунку у цінних паперах;

- видача власнику сертифікату іменних цінних паперів супроводжується складанням акту прийому-передачі сертифікатів цінних паперів.

5.4.4. Іменні цінні папери, списані з рахунку у цінних паперах вважаються матеріалізованими.

З моменту списання цінних паперів з відповідного рахунку. Власник рахунку не має права виконувати з ними операції, передбачені у Національній депозитарній системі для зберігачів та депозитаріїв.

5.4.5. Облік прав власності на матеріалізовані іменні цінні папери виконується

в системі реєстру їх емітента.

5.5. Облікові операції

Облікові операції здійснюються за загальною схемою виконання депозитарних операції.

розпорядження виконує операцію у програмному комплексі, відображає операцію у "Журналі облікових операцій", ставить позначку на розпорядженні про його виконання, готує звіт про виконання облікової операції, який передає разом з одним примірником розпорядження для видачі особі, що його надала.

на активних і пасивних рахунках у цінних паперах.

Операція списання ЦП з рахунку у ЦП зменшує загальну кількість ЦП за балансом рахунків у цінних паперах.

розпорядження виконує операцію у програмному комплексі, відображає операцію у "Журналі облікових операцій", ставить позначку на розпорядженні про його виконання, готує звіт про виконання облікової операції, якій передає разом з одним примірником розпорядження для видачі особі, що його надала.

на активних і пасивних рахунках у цінних паперах.

отримання двох зустрічних розпоряджень: "на прийом ЦП на рахунок у ЦП" та "на поставку ЦП з рахунку у ЦП".

розпорядження "на поставку ЦП з рахунку у ЦП" фіксується службовцем підрозділу у "Журналі розпоряджень".

одержаних розпоряджень та в разі виявлення зустрічних розпоряджень квітує ці розпорядження - виконує операцію переказу у програмному комплексі.

, ставить на розпорядженнях позначку про виконання, готує звіт про виконання облікових операцій, які передає разом з одним примірником розпоряджень особі, що їх надала.

5.5.9. Переміщення - облікова операція, яка відображає зміну місця знаходження (зберігання)

визначеної кількості депозитарних активів та/або їх стану. Операція переміщення призводить до збільшення кількості цінних паперів на одному активному рахунку у цінних паперах і зменшення кількості цінних паперів на іншому активному рахунку у цінних паперах на однакову величину.

5.5.10. Переведення знерухомлених іменних цінних паперів з рахунка

номінального утримувача-зберігача на рахунок номінального утримувача-депозитарія.
Внесення до системи реєстру записів про переміщення іменних цінних паперів з особового рахунка номінального утримувача-зберігача на особовий рахунок номінального утримувача-депозитарія у зв'язку зі зміною місця зберігання здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання зберігачем таких документів:

- передавального розпорядження, складеного від імені номінального утримувача-зберігача (залишається у реєстроутримувача);

- документи, що підтверджують облік на особовому рахунку номінального утримувача-зберігача цінних паперів, що були знерухомлені за попередніми операціями (погашається та залишається у реєстроутримувача);

- оригіналу або засвідченої відповідно до вимог Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів копії депозитарного договору, укладеного між зберігачем та депозитарієм, у разі, якщо за попередніми операціями такий договір не подавався до реєстроутримувача (залишається у реєстроутримувача).

У разі, якщо депозитарій зареєстрований у системі реєстру як номінальний утримувач і має документи,
які підтверджують облік на його особовому рахунку цінних паперів, що були знерухомлені за попередніми операціями, такі документи подаються реєстроутримувачу депозитарієм (погашаються та залишаються у реєстроутримувача).

5.5.11. Переведення знерухомлених іменних цінних паперів з рахунка номінального утримувача-депозитарія

на рахунок номінального утримувача-зберігача.
Внесення до системи реєстру записів про переміщення іменних цінних паперів з особового рахунка номінального утримувача-депозитарія на особовий рахунок номінального утримувача-зберігача у зв'язку зі зміною місця зберігання здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання зберігачем таких документів:

- у разі, якщо зберігач зареєстрований у системі реєстру як номінальний утримувач і має документи, які підтверджують облік на його особовому рахунку цінних паперів, що були знерухомлені за попередніми операціями, такі документи подаються реєстроутримувачу (погашаються та залишаються у реєстроутримувача).

Депозитарій подає реєстроутримувачу:

- передавальне розпорядження, складене від імені номінального утримувача-депозитарія (залишається у реєстроутримувача);

- документи, які підтверджують облік на особовому рахунку номінального утримувача-депозитарія цінних паперів, що були знерухомлені за попередніми операціями (погашається та залишається у реєстроутримувача).

Облікові операції щодо обмеження в обігу ЦП та зняття обмеження в обігу ЦП не ведуть до зміни загальної кількості ЦП за балансом рахунків цінних паперах.

5.5.12. Службовець підрозділу протягом одного робочого дня з моменту отримання

розпорядження від депонента виконує його - робить відповідну позначку (обліковий запис) щодо обмеження та зняття обмеження певної кількості ЦП на рахунку у ЦП депонента, після чого фіксує це розпорядження у "Журналі облікових операцій".

передається до особи, що його надала.

обмеження в обігу ЦП виконується проводка: Дт одного пасивного рахунку та Кт другого пасивного рахунку.

розпорядження від депонента готує необхідну інформацію по рахунку у ЦП та передає її до особі, що його надала.

що підготовлена відповідно до запиту.

Складання облікового реєстру

5.6.3. Обліковий реєстр складається по кожному емітенту та по кожному випуску ЦП

окремо за допомогою програмного забезпечення і включає всю необхідну інформацію стосовно власників, випуску ЦП, зберігача.

Звітність зберігача перед депонентами

Зберігач надає депоненту виписки з його рахунку у цінних паперах у формі:
- виписки про стан рахунку у цінних паперах депонента;
- виписки про операції з цінними паперами цього депонента.

на цінні папери на дату стану рахунку, вказану у цій виписці. Виписка з рахунку у цінних паперах не може бути предметом угод, що тягнуть за собою перехід права власності на цінні папери.

у цінних паперах. Виписки надаються періодично, у строк, передбачений договором про відкриття рахунку у цінних паперах (за умов здійснення хоча б однієї облікової операції, щотижнево, щомісячно, щоквартально, щорічно, інший строк) або за запитом депонента.

Вимогу (запит) на видачу виписки може скласти депонент або керуючий його рахунком.
Виписки можуть надаватися депоненту у письмовій формі особисто, надсилатися поштою, факсимільним або телексним повідомленням, електронною поштою, іншими засобами зв'язку (з додержанням відповідних заходів захисту і кодування), залишатися у зберігача до запитання депонентом.
Спосіб надання виписок визначається в договорі про відкриття рахунку у цінних паперах.

загальні відомості:

- найменування;
- дату складання виписки;
- найменування Зберігача;
- найменування власника рахунку;
- номер рахунку у цінних паперах депонента;
- кількість цінних паперів на рахунку;
- стан обтяжень цінних паперів;
- тип виписки: щоденна (з вказанням відповідного робочого дня) або періодична (з вказанням звітного періоду);

відомості про операції:

- номер операції по порядку;
- дата отримання наказу на здійснення операції;
- тип операції - прибуток чи видаток рахунку;
- дата проведення операції;
- код випуску цінних паперів;
- кількість оприбуткованих або списаних з рахунку цінних паперів;
- рахунок у цінних паперах контрагента або відмітка про рух цінних паперів (сертифікатів цінних паперів);
- прізвище особи, яка склала звіт;
- примітки.

В графі "примітки" вказуються найменування і номери первинних документів, на підставі яких здійснена відповідна операція.

що й щоденна. Виписки на вимогу депонента складаються на підставі його вимоги / запиту за період, про який він запитує, відповідно до правил, що стосуються періодичних виписок.

відповідати вимогам ДКЦПФР.

шляхом подання до зберігача відповідної заяви про відміну розпорядження встановленого зразку.

відповідного розпорядження. У разі співпадання реквізитів розпорядження відміняється з позначкою у Журналі облікових операцій: "Відміна", один екземпляр розпорядження передається до сектору прийому розпоряджень для видачі депоненту. Другий примірник розпорядження разом з заявою про відміну зберігається разом з відповідною відомістю.

У випадку неспівпадання реквізитів заяви на відміну реквізитам розпорядження службовець операційного підрозділу зберігача відхиляє дану заяву, проставляє позначку "Відхилено" та повертає заяву для видачі депоненту.

Зміст Регламенту 1 2 3 4 5 6 7 8,9