- Регламент українскою мовою

IV. Порядок оформлення та подання документів депонентів

V. Порядок обслуговування розпоряджень та правила виконання депозитарних операцій

VI. Опис статусу рахунків у цінних паперах, умови зміни статусу рахунків.

VII. Правила обміну інформацією

VIII. Виконання угод з грошовим врегулюванням

IX. Порядок внесення змін до порядку проведення депозитарної діяльності

договору про відкриття рахунку у ЦП.

у трьох примірниках та надається клієнту для підписання. Договір підписується безпосередньо клієнтом (депонентом) або його уповноваженою особою згідно з чинним законодавством.

вона повинна надати зберігачу документ, що посвідчує її повноваження згідно з чинним законодавством, та додатково надати анкету цієї уповноваженої особи власника (керуючого рахунком у ЦП).

депоненту можливість вільного ознайомлення з цим Регламентом та витягами із внутрішніх документів зберігача, які регламентують взаємини депонента та зберігача стосовно прав депонента, порядку виконання розпоряджень, отримання виписок, звітів.

інші документи, які необхідні для відкриття рахунку:

для фізичних осіб - резидентів та нерезидентів:

- копію довідки про присвоєння ідентифікаційного коду;
- копію 1, 2, 3, 12 сторінок паспорту;
- анкету депонента (рахунку у ЦП);
- картку із зразками підпису розпорядника рахунку у ЦП;

для юридичних осіб - резидентів:

- копію свідоцтва про державну реєстрацію, засвідчена нотаріально або органом, який видав це свідоцтво;
- копію довідки про внесення до Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України, засвідчена нотаріально або органом, який видав цю довідку;
- копію довідки про ідентифікаційний код платника податку;
- копію довідки про реквізити банку, в якому відкрито рахунок та номер самого рахунку, засвідчена нотаріально або органом, який видав цю довідку;
- довіреність розпорядника рахунку, видану та підписану керівником юридичної особи і засвідчену її печаткою, якщо розпорядником рахунку не є керівник юридичної особи;
- документ, що підтверджує призначення на посаду осіб, що мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності;
- копії 1, 2, 3, 12 сторінок паспортів розпорядників;
- копію Статуту підприємства, засвідчену нотаріально;
- анкету депонента (рахунку у ЦП);
- картку із зразками підпису не менше двох розпорядників рахунку у ЦП, засвідчену нотаріально;

для юридичних осіб - нерезидентів:

- копію або Витяг легалізованого документу з торговельного, судового/банківського реєстру чи реєстраційне посвідчення уповноваженого органу іноземної держави, що підтверджують місцезнаходження, повне найменування підприємства, засвідчену нотаріально;
- копію легалізованої довіреності уповноваженої особи, засвідчену нотаріально;
- анкету депонента (рахунку у ЦП);
- картку із зразками підпису не менше двох розпорядників рахунку у ЦП, засвідчену нотаріально;
- копії 1, 2, 3, 11 (12) сторінок паспортів та довідки про присвоєння ідентифікаційного номеру розпорядників;
- договір про відкриття рахунку у ЦП - 3 прим;
- копію документу, що підтверджують місцезнаходження та реквізити банку, в якому відкрито рахунок та номер самого рахунку.
- документ, що підтверджує призначення на посаду осіб, що мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності.

3.7. Після надання власником всіх вищевказаних документів зберігач підписує договір

про відкриття рахунку у ЦП та відкриває протягом одного робочого дня рахунок у ЦП.

3.7. Після підписання договору протягом одного робочого дня службовець підрозділу

зберігача реєструє відкриті рахунки у ЦП у "Журналі реєстрації рахунків депонентів" та двох робочих днів надає депонентам:

- підписаний другий примірник договору;
- звіт про виконання адміністративної операції відкриття рахунку у ЦП (свідоцтво про відкриття рахунку у ЦП).

3.8. Реєстрація документів, що перелічені в п.3.6., є підставою для визначення дати щодо

нарахування платні за обслуговування рахунку у ЦП.

Підстави для відмови у відкритті рахунку у цінних паперах

3.9. Підставою у відмові власнику у відкритті рахунку та поверненні йому документів є:

- ненадання власником ЦП документів, визначених в п.3.6. Регламенту;
- невідповідність документів вимогам чинного законодавства, Положення про депозитарну діяльність, та цього Регламенту;
- невідповідність даних про розпорядників рахунку, зазначених в картці зразків підписів, із даними про розпорядника рахунку в анкеті рахунку у ЦП та довіреністю розпорядника рахунку у ЦП;
- неналежне оформлення документів, необхідних для відкриття рахунку відповідно до вимог Положення про депозитарну діяльність та інші підстави, визначені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством.

Внесення змін та закриття рахунку у ЦП

3.10. Внесення змін до реквізитів рахунку у ЦП відбувається протягом одного робочого дня

з моменту надання депонентом розпорядження на проведення відповідної адміністративної операції.

3.11. Службовець зберігача перевіряє дане розпорядження та документи, що підтверджують

необхідні зміни.

3.12. Службовець зберігача здійснює відповідні зміни у анкеті депонента, реєструє їх у

"Журналі адміністративних операцій" та готує звіт про виконання адміністративної операції встановленого зразку.

3.13. Закриття рахунку у ЦП здійснюється у порядку, що передбачений умовами договору

про відкриття рахунку у ЦП, та на підставі розпорядження депонента про закриття рахунку у ЦП. /// в бланках есть "заява про закриття рахунку"

3.14. Рахунок у цінних паперах не може бути закритим, якщо на ньому обліковуються ЦП депонента.

3.15. Службовець зберігача протягом двох робочих днів виконує закриття рахунку у цінних паперах,

реєструє цю операцію у "Журналі адміністративних операцій" та готує депоненту звіт про виконання адміністративної операції щодо закриття рахунку встановленого зразку.

3.16. Дані про закритий рахунок у цінних паперах заносяться службовцем до

"Журналу реєстрації рахунків".

службовцем Зберігача у відповідному приміщенні.

Зміст Регламенту 1 2 3 4 5 6 7 8,9